美国财政部宣布对俄罗斯实施前所未有的大规模制裁

美国与合作伙伴和盟友联手行动，最大限度地扩大对俄罗斯的影响，并表现出团结一致反对入侵一个主权国家

目前受美国限制的十大俄罗斯金融机构；美国准备增加主要成本

华盛顿——美国为应对俄罗斯对乌克兰的进一步入侵采取了前所未有的重大行动，为此付出了巨大的经济代价，这将对俄罗斯经济和金融体系产生直接和长期的影响。美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）今天与盟友和合作伙伴合作，实施了广泛的经济措施，它的目标是俄罗斯金融体系的核心基础设施——包括俄罗斯所有最大的金融机构以及国有和私营实体筹集资本的能力——并进一步将俄罗斯排除在全球金融体系之外。这些行动还针对俄罗斯近80%的银行资产，将对俄罗斯经济和金融体系产生深远影响。

在拜登总统本周首次宣布制裁的基础上，财政部今天正在对俄罗斯的顶级金融机构采取行动，包括制裁迄今为止俄罗斯最大的两家银行以及全球近90家金融机构的子公司。财政部还批准了更多的俄罗斯精英及其家庭成员，并对俄罗斯主要国有企业和大型私人金融机构的新债务和股权实施了更多新禁令。这将从根本上危及俄罗斯为其侵略行为筹集资金的能力。这些行动的具体目的是施加直接成本，扰乱和削弱未来的经济活动，将俄罗斯与国际金融和商业隔离开来，并削弱克里姆林宫未来投射权力的能力。

财政部长珍妮特·L·耶伦说：“财政部正在采取前所未有的严肃行动，给克里姆林宫带来迅速而严重的后果，并严重削弱他们利用俄罗斯经济和金融体系进一步进行恶意活动的能力。”。“我们与合作伙伴和盟国协调采取的行动将削弱俄罗斯投射力量的能力，并威胁欧洲的和平与稳定。我们团结一致，努力让俄罗斯为其进一步入侵乌克兰负责，同时减轻对美国和我们的合作伙伴的影响。如果必要，我们准备实施制裁。”俄罗斯为应对其恶劣行为付出了更多代价。"

俄罗斯的大型金融服务业主要由依赖美国金融体系在俄罗斯境内和国际上开展业务活动的国有机构主导。美国今天实施的制裁切断了俄罗斯金融体系和经济的主要部分，使其无法获得这一重要的金融基础设施和更广泛的美元。

美国与合作伙伴进行了密切磋商，以调整这些行动的经济成本，使其对俄罗斯联邦政府及其经济产生最大影响，同时减轻对美国及其盟友的影响。几个月来，财政部几乎每天都在与合作伙伴和盟友以及各个层面进行持续的金融外交，加强了目标、决心和技术协调的统一，以实施一系列将在俄罗斯深受影响的有效措施。

今天的行动是根据第14024号行政命令采取的，该命令授权对俄罗斯的有害外国活动进行制裁，包括违反国际法的核心原则，如尊重主权国家的领土完整。

财政部正在对俄罗斯两大金融机构——俄罗斯公共股份有限公司（SBERBAK）和VTB银行公共股份有限公司（VTB Bank）——采取前所未有的行动，彻底改变了它们的基本经营能力。俄罗斯金融机构每天在全球进行约460亿美元的外汇交易，其中80%是美元。这些交易中的绝大多数现在将被中断。通过切断俄罗斯最大的两家银行——按资产价值计算，它们总共占俄罗斯银行系统总资产的一半以上——通过美国金融系统处理支付。受今天行动影响的俄罗斯金融机构再也无法从美国金融体系的巨大影响、效率和安全中获益。

今天，财政部正在对Sberbank实施代理和应付账户制裁。俄罗斯联邦储蓄银行对俄罗斯经济具有独特的重要性，持有俄罗斯约三分之一的银行资产。俄罗斯联邦储蓄银行是俄罗斯最大的金融机构，其多数股权由俄罗斯联邦储备银行持有。它拥有俄罗斯最大的储蓄存款市场份额，是俄罗斯经济的主要债权人，被俄罗斯政府视为具有系统重要性的金融机构。OFAC要求所有美国金融机构在30天内关闭任何SBERBAK代理行或通过账户支付，并拒绝任何涉及SBERBAK或其外国金融机构子公司的未来交易。SBERBAK试图为其客户以美元支付的款项——从技术到交通——一旦支付到达美国金融机构，将被中断和拒绝。

为了实施对俄罗斯联邦储蓄银行的制裁，外国资产管制处根据E.O.14024发布了第2号指令，“禁止通过涉及某些外国金融机构的往来账户或应付账户及交易处理”（以下简称“与俄罗斯有关的CAPTA指令”）。本指令禁止美国金融机构：（i）为或代表被确定为受俄罗斯相关CAPTA指令禁止的任何实体开立或维持代理账户或通过账户支付，或其财产或财产权益；以及（ii）处理涉及被确定受俄罗斯相关CAPTA指令约束的任何此类实体或其财产或财产权益的交易。因此，除非OFAC豁免或授权，否则美国金融机构必须拒绝此类交易。

根据E.O.14024下的指令2，俄罗斯联邦储蓄银行和25家由俄罗斯联邦储蓄银行直接或间接拥有50%或以上股份的俄罗斯联邦储蓄银行外国金融机构子公司在与俄罗斯有关的CAPTA指令的附件1中确定。这些子公司包括位于俄罗斯和其他六个国家的银行、信托、保险公司和其他金融公司。

俄罗斯联邦储蓄银行和其他被确定受俄罗斯相关CAPTA指令约束的附属实体已被添加到OFAC的受代理账户约束或通过账户制裁应付的外国金融机构名单（CAPTA名单）中，一种参考工具，为外国金融机构在美国开立或维持代理账户或应付通账户被禁止或受一个或多个严格条件约束的外国金融机构提供OFAC行动的实际通知。俄罗斯联邦储蓄银行直接或间接拥有50%或以上股份的所有外国金融机构均受与俄罗斯有关的CAPTA指令的禁令管辖，即使OFAC的CAPTA清单上未指明。

与俄罗斯有关的CAPTA指令的禁令自2022年3月26日东部夏令时间上午12:01开始生效。因此，在2022年3月26日东部夏令时间上午12:01之前，美国金融机构必须已关闭Sberbank的任何往来账户或通过账户支付的款项，以及与俄罗斯有关的CAPTA指令附件1中所列的所有其他实体，且所有外国金融机构均拥有上述机构50%或以上的股份。此外，在2022年3月26日东部夏时制上午12:01之后，美国金融机构不得处理涉及这些机构的交易，必须拒绝此类交易，除非OFAC豁免或授权。

OFAC已对俄罗斯第二大金融机构VTB银行实施全面封锁制裁，VTB银行持有俄罗斯近20%的银行资产。悉尼威立雅运输银行是GoR的多数股权，GoR认为它是一家具有系统重要性的金融机构。这将切断俄罗斯金融体系的一条重要动脉。通过实施这些制裁，美国金融机构持有的资产将立即被冻结，克里姆林宫无法进入。这是财政部有史以来阻止的最大的金融机构之一，并发出了一个明确的信号，即美国正在履行其承诺，为经济付出沉重代价。

根据E.O.14024的规定，VTB银行被指定为由GoR所有或控制，或直接或间接代表GoR行事或声称行事，以及经营或曾经营俄罗斯联邦经济的金融服务部门。此外，根据E.O.14024的规定，VTB银行的20家子公司被指定由VTB银行直接或间接拥有或控制。这些子公司包括位于俄罗斯和其他八个国家的银行、控股公司和其他金融公司。VTB银行直接或间接拥有50%或以上股份的所有实体都会受到封锁，即使OFAC未确认。

OFAC还对另外三家主要的俄罗斯金融机构实施了封锁制裁：Otkritie、Novikom和Sovcom。这三家金融机构在俄罗斯经济中发挥着重要作用，持有的资产总额为800亿美元。这些名称进一步限制了俄罗斯的金融服务业，并大大削弱了俄罗斯其他关键经济部门进入全球市场、吸引投资和利用美元的能力。

公共股份公司银行金融公司Otkritie（Otkritie）被俄罗斯政府视为具有系统重要性的俄罗斯国有信贷机构，是俄罗斯第七大金融机构。根据E.O.14024的规定，Otkritie被指定为由GoR所有或控制，或直接或间接代表GoR行事或声称行事，以及经营或曾经营俄罗斯联邦经济的金融服务部门。

此外，根据E.O.14024，今天还指定了12家Otkritie子公司为Otkritie所有或控制，或直接或间接代表Otkritie行事或声称代表Otkritie行事。今天指定的12家Otkritie子公司包括俄罗斯和塞浦路斯的一家保险公司、一家银行和其他金融服务公司。Otkritie直接或间接拥有50%或以上股份的所有实体，即使未经OFAC确认，也应根据E.O.14024进行封锁。

开放式股份公司Sovcombank（Sovcombank）是俄罗斯总资产第三大私营金融机构，也是俄罗斯第九大银行。GoR将其确定为一家具有系统重要性的俄罗斯金融机构。根据E.O.14024，Sovcombank被指定经营或曾经经营俄罗斯联邦经济的金融服务部门。

此外，根据E.O.14024，今天还指定了22家Sovcombank子公司由Sovcombank拥有或控制，或直接或间接代表Sovcombank行事或声称行事。今天指定的22家Sovcombank子公司包括俄罗斯和塞浦路斯的各种金融服务公司。所有由Sovcombank直接或间接拥有50%或以上股份的实体，即使未经OFAC确认，也应根据E.O.14024进行封锁。

股份制商业银行Novikombank（Novikombank）是国有银行，是俄罗斯最大的50家金融机构之一。Novikombank主要在俄罗斯国防部门运营，是俄罗斯国防公司Rostec的核心金融机构，Rostec完全拥有该银行。根据E.O.14024的规定，Novikombank被指定经营或曾经经营俄罗斯联邦经济的金融服务部门。在今天的行动之前，根据E.O.13662下的指令3，Novikombank受到了某些与债务相关的限制，但现在被封锁。根据E.O.13662第3号指令，Novikombank的母公司Rostec仍受某些债务相关限制的约束。

为了限制俄罗斯为入侵乌克兰或普京总统的其他优先事项提供资金的能力，OFAC将与俄罗斯有关的债务和股权限制扩大到俄罗斯经济的其他关键方面。为了实施这一行动，OFAC根据E.O.14024发布了第3号指令，“与某些俄罗斯相关实体的新债务和股权相关的禁令”（“俄罗斯相关实体指令”）旨在禁止美国人或在美国境内就到期日超过14天的新债务和俄罗斯国有企业的新股权进行交易和交易，在俄罗斯联邦经济的金融服务部门运营的实体，以及被确定受本指令禁止的其他实体。

《俄罗斯相关实体指令》附件1中列出的这13家主要公司包括对俄罗斯经济至关重要的公司和六家俄罗斯最大的金融机构。他们现在被严格限制通过美国市场筹集资金——这是产生资本和收入的关键来源，限制了克里姆林宫为其恶意活动筹集资金的能力——包括支持进一步入侵乌克兰。

今天根据《俄罗斯相关实体指令》采取的行动进一步扩大了受新债务和股权相关禁令约束的俄罗斯实体的数量。这包括13家发行了未偿债务的实体，其中六家实体还根据E.O.13662的指示受到某些债务或额外限制。

根据E.O.14024，外国资产控制办公室认定以下11家俄罗斯实体为GoR所有或控制，或直接或间接代表GoR行事或意图行事：

俄罗斯联邦储蓄银行是俄罗斯最大的金融机构。今天，俄罗斯联邦储蓄银行也被认定受与俄罗斯有关的CAPTA指令管辖。

俄罗斯天然气银行股份有限公司是俄罗斯第三大金融机构，与能源部门有密切联系。

股份制公司俄罗斯农业银行是俄罗斯第五大金融机构，与农业部门密切相关。

俄罗斯天然气工业股份有限公司是俄罗斯最大的石油生产商和炼油商之一。

公共股份公司RusHydro是一家水电公司，也是俄罗斯最大的电力公司之一。

公开股份公司Alrosa是世界上最大的钻石开采公司，占俄罗斯钻石开采能力的90%，占全球的28%。

俄罗斯铁路是世界上最大的铁路公司之一。

根据E.O.14024，外国资产控制办公室确定了以下三家俄罗斯实体在俄罗斯联邦经济的金融服务部门经营或曾经经营：

股份制公司阿尔法银行是俄罗斯最大的私营金融机构，也是俄罗斯第四大金融机构。

莫斯科信贷银行股份有限公司是俄罗斯最大的非国有公共银行，也是俄罗斯第六大金融机构。

为了确保这些制裁和禁令对预期目标产生影响，并最大限度地减少对第三方的意外后果，外国资产控制办公室还颁发了与这些行动有关的若干通用许可证。特别是，能源支付从生产到消费。制定制裁和许可证一揽子计划是为了应对高能源价格给普通公民带来的挑战，并不会阻止银行为他们处理付款。

为了就这些授权和今天的行动提供进一步指导，外国资产管制处还以常见问题（FAQ）的形式发布了广泛的公共指导。

与普京关系密切的精英继续利用他们与俄罗斯总统的亲密关系来掠夺俄罗斯国家、丰富自己，并以牺牲俄罗斯人民的利益为代价将他们的家庭成员提升到该国的一些最高权力职位。受到制裁的寡头和强大的俄罗斯精英利用家族成员转移资产，隐藏他们巨大的财富。以下名称的目标是普京核心圈子中的有影响力的俄罗斯人，以及俄罗斯国家内处于权力精英地位的俄罗斯人。据信，其中许多人与其家人一起参与了俄罗斯政权的盗贼统治，或从中受益。许多人在今天指定或确定的公司担任领导职务。

谢尔盖·鲍里索维奇·伊万诺夫（Sergei B.Ivanov）是负责环境保护、生态和运输的总统特别代表。据报道，谢尔盖·B·伊万诺夫是普京最亲密的盟友之一，曾担任俄罗斯总统办公厅幕僚长、副总理和国防部长。他也是俄罗斯联邦安全理事会常任理事国。谢尔盖·B·伊万诺夫曾于2014年3月被任命为GoR官员。谢尔盖·伊万诺夫的儿子谢尔盖·谢尔盖维奇·伊万诺夫（Sergei s.Ivanov）是俄罗斯国有钻石开采公司Alrosa的现任首席执行官，也是俄罗斯天然气银行的董事会成员。

OFAC重新指定谢尔盖·B·伊万诺夫，并根据E.O.14024指定其子谢尔盖·S·伊万诺夫担任或曾经担任GoR的领导人、官员、高级执行官或董事会成员。Sergei S.Ivanov也被指定为E.O.14024中Sergei B.Ivanov的配偶或成年子女，此人的财产或财产权益因担任或曾经担任GoR的领导人、官员、高级执行官或董事会成员而被冻结。

尼古拉·普拉托诺维奇·帕特鲁舍夫（Nikolai Patrushev）是俄罗斯联邦安全理事会秘书，据报道是普京的长期亲密伙伴。尼古拉·帕特鲁舍夫曾于2018年4月被任命为GoR官员。帕特鲁舍夫的儿子安德烈·帕特鲁舍夫曾在俄罗斯天然气工业股份公司（Gazprom Neft）担任领导职务，目前受雇于俄罗斯能源部门。

OFAC重新指定尼古拉·帕特鲁舍夫，并根据E.O.14024指定其儿子安德烈·帕特鲁舍夫担任或曾经担任GoR的领导人、官员、高级执行官或董事会成员。根据E.O.14024，Andrey Patrushev也被指定为Nikolai Patrushev的配偶或成年子女，此人的财产或财产权益因担任或曾经担任GoR的领导人、官员、高级执行官或董事会成员而被冻结。

伊戈尔·伊万诺维奇·谢钦（Igor Sechin）是世界上最大的上市石油公司之一俄罗斯石油公司的首席执行官（CEO）、管理委员会主席和董事会副主席。伊戈尔·谢钦曾于2008年至2012年担任俄罗斯联邦副总理，据报道他是普京的亲密盟友。根据E.O.13661，Igor Sechin曾于2014年4月被指定为GoR的官员。伊戈尔·谢钦的儿子伊万·伊戈雷维奇·谢钦（伊万·谢钦饰）是共和党众议员

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