据报道,罗宾汉因3月份停电正在接受SEC和FINRA的调查

2020-09-03 08:20:47

据彭博社报道,据报道,罗宾汉正在接受美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)的调查,原因是3月份的停电。

有关调查的细节很少,但彭博报导称,已收到一位参与联合调查的消息人士提供的信息。调查的一个主要焦点是该公司如何处理和应对3月份的一次重大服务中断。

彭博社(Bloomberg)获得的记录显示,消费者保护机构在2020年上半年收到了400多起针对罗宾汉的投诉。相比之下,联邦贸易委员会在同一时期收到了126份关于嘉信理财的报告,111份关于电子贸易的报告,69份关于富达的报告。

许多投诉都是关于3月份的停电事件,以及罗宾汉未能提供快速解决方案如何导致一些投资者在无法关闭账户后损失数千美元。

这个颇受欢迎的股票经纪平台在3月2日经历了一次交易服务中断,持续了17个小时。客户无法进入他们的账户并执行交易,而股市在经历了一段时间的低迷后因冠状病毒而飙升。他们也无法联系到罗宾汉的客服寻求帮助。尽管服务最终恢复,但罗宾汉在3月份又发生了两次较短的停机。

根据该公司当时的声明,3月份的停机是“应用程序基础设施的压力”的结果,由于市场波动和创纪录的注册数量,交易量很大。根据Down Detector的数据,自3月份以来,这项服务每个月都会出现问题和停机。

据“商业内幕”(Business Insider)报道,随着“罗宾汉”近几个月的人气飙升--据“商业内幕”(Business Insider)报道,“罗宾汉”在6月份新增了431万个账户,根据Pitchbook的数据,它现在的估值为112亿美元--这项服务面临着严格的审查。

这已经不是罗宾汉第一次接受调查了。2019年,该公司被勒令支付125万美元的罚款,原因是未能确保客户在证券订单上获得最好的价格。在与FINRA达成的和解协议中,该公司既没有承认也没有否认有任何不当行为。

除了3月份的停电外,该公司还一直在努力应对一名20岁客户因误解余额而自杀的后果。客户的死亡导致罗宾汉的创始人承诺收紧投资者的资格标准,提供更多的教育资源,并更新其界面。

当被问及目前SEC/FINRA的调查时,罗宾汉没有提供任何关于此事的见解。它也没有证实或否认彭博社的报道。

“我们努力与我们的监管机构保持建设性的关系,并与他们充分合作。我们不会就我们与监管机构的沟通进行讨论或发表评论,“罗宾汉在写给福布斯顾问的电子邮件中表示。我们认识到我们对我们的客户负有重大责任,并始终将重点放在合规上,以此作为我们提供最佳投资体验承诺的一部分。“