SEC指控互动经纪商多次未能提交SARS文件

证券交易委员会今天宣布，Interactive Brokers LLC将支付1150万美元的罚款，以了结其多次未能为其代表客户执行的美国微市值证券交易提交可疑活动报告(SARS)的指控。同时，金融业监管局(FINRA)和商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布与互动经纪就反洗钱失误达成和解，其中注册经纪交易商同意分别支付1,500万美元和1,150万美元的罚款，总共向这三家机构支付3,800万美元的罚款。

经纪自营商被要求就涉嫌涉及欺诈或缺乏明显合法商业目的的交易提交SARS文件。根据SEC的命令，在一年的时间里，互动经纪公司未能提交150多份SARS文件，以标记其客户账户中可能存在的微型股证券操纵行为，其中一些交易量占某些微型股发行人日交易量的很大一部分。命令发现，互动经纪公司未能识别有关这些交易的危险信号，未能按照其书面监管程序的要求对可疑活动进行适当调查，即使合规人员标记了可疑交易，也未能及时提交SARS文件。

美国证交会纽约地区办公室主任马克·P·伯杰(Marc P.Berger)说，“在协助监管机构和执法部门发现可能违反证券法的行为方面，特别是在微型股领域，SAR备案是一个必不可少的工具。今天的多机构和解反映了我们对经纪自营商遵守SAR报告义务并保持适当的反洗钱控制的严肃性。”

SEC的命令发现，互动经纪公司违反了联邦证券法和SEC相关规则中的财务记录保存和报告条款。在不承认或否认SEC调查结果的情况下，互动经纪公司同意接受谴责、停止和停止，并支付1150万美元的罚款。在与FINRA和CFTC达成和解时，Interactive Brokers同意保留一名独立的合规顾问，并在这些机构评估的罚款之外交出某些利润。

SEC的调查由纽约地区办事处的Victor Suthammanont、Ladan F.Stewart和Sheldon L.Pollock进行，并由Lara Shalov Mehraban监督；而导致调查的SEC审查是由Steven Vitulano、Hermann Vargas和Michael Fioribello在纽约地区办事处的Ilan Felix和芝加哥地区办事处的Stephen Bilezikkin和Christopher Wacker的协助下进行的。*SEC感谢FINRA和CFTC的协助。