SEC指控亚马逊前财务经理及其家人进行内幕交易

美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)今天指控亚马逊(Amazon.com)一名前财务经理。以及两名在2016年1月至2018年7月亚马逊财报公布前进行内幕交易的家庭成员。

根据SEC的起诉书，拉克莎·博拉(Laksha Bohra)曾在亚马逊税务部门担任高级经理，她在那里准备并审查了用来最终确定亚马逊提交给SEC的季度和年度收益数据的计算方法。从2016年1月开始，一直持续到2018年7月，拉克莎·博赫拉据称获得了亚马逊财务业绩的高度机密信息，并向她的丈夫维基·博赫拉通风报信。起诉书称，Viky Bohra和他的父亲Gotham Bohra在Bohra家族不同成员维护的11个独立账户中交易了这些机密信息。起诉书进一步指控，Laksha Bohra无视季度提醒，禁止她传递重要的非公开信息，或推荐购买或出售亚马逊证券。正如指控的那样，这家人从他们非法交易亚马逊证券中获得了大约140万美元的非法利润。

美国证交会旧金山地区办公室主任埃琳·施耐德(Erin Schneider)表示：我们指控博拉夫妇反复和系统地使用亚马逊的机密信息，为自己谋取利益。能够接触到机密的、可能影响市场走势的公司信息的员工可能不会利用这些信息为自己、朋友或家人致富。

美国证交会向西雅图联邦法院提起诉讼，指控这三家博拉斯公司违反了联邦证券法的反欺诈条款。所有三个博拉人都同意输入最终判决，永久禁止他们进一步违反指控的规定，并命令他们支付总计1,428,094美元的返还，总预判利息118,406美元，以及总计1,106,399美元的罚款。

在一个平行的行动中，美国华盛顿西区检察官办公室今天对Viky Bohra提出刑事指控。

SEC的调查是由Sallie Kim在马克·卡茨和安德鲁·赫蒂的协助下进行的，旧金山地区办事处的莫尼克·C·温克勒(Monique C.Winkler)负责监督。市场滥用组的Darren Boerner也协助了调查。美国证券交易委员会感谢美国华盛顿西区检察官办公室和联邦调查局的协助。