打破美国专利僵局

专利旨在公开有关新技术以及谁拥有这些新技术的权利的信息，但是它们常常在两项方面都失败。好消息是，美国专利商标局可以解决这两个缺点，而无需等待国会采取行动。

斯坦福大学（STANFORD）–经济增长越来越依赖于以技术为基础的产业。这使美国专利制度的改革成为新的焦点话题，也引起了争论和僵持的辩论。

许多专利所有者正在游说以消除对合格发明的限制，但是来自包括数家软件公司在内的其他利益相关者的反对却拖延了拟议的立法。对于“专利巨魔”（其唯一业务正在提起专利侵权诉讼的公司）是否拖累了真正的创新型公司，或者与之抗争的努力是否削弱了美国的专利制度和创新，改革者们也存在分歧。创新在解决COVID-19大流行中的关键作用只会加剧这种担忧。

在最近的一项政策提案中，我们认为，目前尚无可靠的证据来支持加强或削弱专利保护，例如通过修改专利资格标准。尽管如此，仍然可以通过更适度的变更来完善美国专利制度，这些变更具有更强的经验支持。

例如，尽管专利旨在公开有关新技术的信息以及谁拥有新技术的权利，但它们往往在两项​​方面都失败。好消息是，美国专利商标局（USPTO）可以解决这两个缺点，而无需等待国会采取行动。

专利未能公开准确信息的一种方式，是基于一种包括假设实验和结果的实践，即所谓的“预言性例子”，这种方式很难与真实数据区分开。当然，在科学论文中捏造结果将被认为是欺诈性的。但是，正如福特汉姆法学院（Fordham Law School）的珍妮特·弗里里希（Janet Freilich）所记录的那样，预言性的例子在已授予的美国专利中很常见。

Freilich发现，在最近的美国化学和生物专利中，至少有17％的示例是预言性的，至少有24％的带有示例的专利包括一些预言性的。而且，这些假设实验甚至使合格的科学家感到困惑。在科学出版物中引用的99％的预言性专利中使用了诸如“已进行”之类的短语，这表明作者不理解所讨论的实验工作是假设的。

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专利内部人士通过动词时态区分预言性示例：基于实际完成的工作的示例通常是过去时态，而预言性示例则必须是现在时或将来时态。因此，当一项专利描述了一种化学反应，其中“达到230毫升的氢气”，或“疼痛得到明显缓解”的患者的治疗，或带有微针“自动抽取少量血液”的诊断贴片时，目前的时态表明，支持这些主张所需的工作很可能在提交申请时尚未进行。

但是，这种紧张的规则可能会误导非专业人士，包括科学家和新技术投资者。美国专利商标局可以并且应该要求专利申请人更清楚地将预言性例子与完成的工作区分开。

美国专利商标局还可以解决美国专利制度的第二个缺陷：未能明确告知谁拥有专利权。

专利的第一页列出了授予专利时的所有者，但是如果将该专利出售给新所有者，则无需在美国专利商标局记录变更。而且，由于没有引用专利所有者的标准化方法，因此单个公司的不同名称，缩写或拼写形式并不罕见。更令人困惑的是，一些专利申请人使用空壳公司来掩盖真正的所有者。

专利所有权缺乏透明度会使其他公司更难搜索相关专利并确定其产品是否在侵犯其专利或应与谁协商许可。这不必要地增加了业务成本。

与先例问题一样，USPTO可以在没有立法的情况下提高所有权透明度。该机构在2014年提出了解决该问题的新法规，尽管由于担心要付出一定努力才能根除隐藏的所有者，但努力却停滞了。

基于这一经验，我们提出了一套更具针对性的改革方案。对于所有专利，USPTO应该要求所有者将所有权记录链接到唯一ID并记录所有权变更。这将减少专利制度的交易成本，同时对专利所有者的负担相对较小。与隐藏所有人有关的更严格的披露规则可能仅限于诉讼中主张的专利，这将有助于限制诉讼滥用。

可以肯定的是，改善有关专利技术和专利所有权的信息披露不可能使改革者满意，因为他们相信有必要进行更广泛的变革。

尽管我们认为没有可靠的证据支持加强或削弱专利保护的更大改革，但这种不确定性并不是无所作为的借口。为了为将来进行更大的改革树立经验，政策制定者应该以可以进行严格评估的方式来测试干预措施。学术团队已经在进行随机的现场实验，以分析改善专利制度的提案，并欢迎有机会与政府机构合作评估更重大的政策变化。

目前，缺乏对广泛的美国专利改革的支持，不应排除可以帮助该系统实现其目标的较小的基于证据的变更。 8月，北卡罗来纳州参议员汤姆·提利斯（Thom Tillis）–专利资格陷入僵局的立法改革的主要支持者–写信给美国专利商标局局长安德烈·伊安库（Andrei Iancu），敦促该机构采纳上述两项建议。

根据现有的理论和证据，要求对预言性示例进行更清晰的标记以及提高专利所有权的透明度是很容易的。美国专利商标局现在应该采取这些步骤，同时还要与学者和其他有关方面合作，为更实质性改革的成本和收益开发系统的经验证据。

美国总统当选人拜登可能已经答应了“恢复正常”，但事实是，有没有回头路。世界正在以根本的方式发生变化，未来几年世界所采取的行动对于为可持续，安全和繁荣的未来奠定基础至关重要。

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