今天的证券和交易委员会今天宣布,在硅谷交易戒指上宣布了硅谷交易戒指的交易费用,其成员在两家当地科技公司的机密盈利信息上交易避免了避免了近170万美元的非法利润和损失。
根据SEC的投诉,纳撒尼尔布朗担任Infinera Corporation的收入认可经理,反复向Infinera未经发改的季度收入和财务表现,Benjamin Wylam于2016年4月到2017年11月向布朗离开公司。该秒的投诉声称,这是一位高中老师和博士佬,在这些信息上交易,也涉及曾经担任过六位数赌博债务的北方赌博债务。据称陈据据称,在这些信息上交易,并将他的三个朋友们发表了三个朋友,马太福什和Naresh Ramaiya,每个人都非法交易了这些信息。
SEC的申诉进一步指责,Bannon在Bannon雇主中,非公共信息们曾与材料,非公共信息,Fortinet Inc.据称,Bannon于2016年10月初学习,Fortinet将意外地宣布初步宣布初步的负面财务结果。据称,Bannon将这些信息致力于使用它来交易的肤色。在学习信息后,据称陈旧的Wylam和Ramaiya也交易。
“使用复杂的数据分析,证券交易所能够揭示这一内幕交易戒指,并持有每个参与者责任,以确保我们市场的诚信,”SEC执法部门的市场滥用单位首席Joseph Sansone表示。 “委员会认为,在接受这些被告的解决方案中,包括班森的医疗条件,包括在我们投诉中涉嫌令人信服的不当行为,其中涉及两年多公司的证券的内幕交易。”
SEC的投诉指控棕色,Wylam,Sood,Bannon,RAUCH和Ramaiya,违反了1934年证券交易所的第10(b)条,并于其下的规则10B-5。 Bannon,Rauch和Ramaiya同意在不承认或拒绝投诉中的指控的情况下进入最终判决。 Bannon同意支付281,497美元的民事罚款,Rauch同意支付128,230美元的民事罚款,斋月同意支付65,780美元的民事罚款。 Sood还同意进入最终判决,并同意支付178,320美元的民事罚款。要求法院批准的最终判决将永久征收Bannon,Rauch,Ramaiya,并从1934年证券交易所的证券交换法案的第10(b)条和第10B-5条下的违反第10(b)条。 Wylam在稍后由法院稍后决定,同意与民事罚款的永久禁令。秒对棕色的诉讼是持续的。
在并行程序中,美国律师司法对加州北部地区的办公室今天宣布对棕色,威力和肤色的相关刑事指控。
SEC的调查由Colby Steele和David Bennett进行了Matthew Koop,Darren Boerner,并在执法部门的市场滥用单位的援助。案件是由保罗金和三星先生监督。诉讼将由Alfred Day,Timothy Halloran和Stephan Schlegelmilch领导。肯章赞赏美国司法部办公室的加州北区和联邦调查局的协助。