共产主义中国军事公司和第1237条：一个底漆

最近几个月，两家中国公司将诉讼提交争取其指定为“共产主义中国军事公司”（CCMCS）由国防部。小米和罗通科技已经向哥伦比亚特区的美国地区法院提出了核查和财政部部门，涉嫌违反其适当的加工权利。 3月12日，D.c.区法院鲁道夫对象法官授予小米对其指定的初步禁令。

这家公司于1999财年第1237章（NDAA）第1237号根据第1999财年第1237财年，经修订。该帖子在第1237节提供背景，审查当前的戏剧状态，并评估美国政府与公司之间的持续的法律斗争及其伴随的后果。

第1237条通过了20世纪90年代后期对中国日益增长的担忧的背景下。 1999年NDAA国家安全报告议员的主题是威胁中国的威胁。代表大会正在考虑该法案，因为天安门广场大屠杀的10周年，克林顿总统正在与中国续签参与。委员会倾向于1997年的四年防御审查，委员会旨在帮助国家安全社区“现在为一个不确定的未来做好准备，这些未来可能包括”未来中国的未来威胁“。

然后是sents。 Tim Hutchinson和Spencer Abraham介绍了1237节作为参议院决议的修正案，最终成为1999年的NDAA。在他关于修正案的讲话中，Hutchinson表示，它旨在解决“中华人民共和国对美国公民构成的越来越大的威胁”。哈钦森说，哈钦森说，将有助于遏制中国公司的潮流“中国的资金[，中国武器积累[，]”为总统提供额外的援助中国实体，并允许美国人知道他们是否是“资助的人民解放军。”

符合Hutchinson的指定目标，第1237（a）（a）（1）授权总统根据国际紧急经济权法令（IEEPA） - 宣布宣布下属（b）款下属的国家紧急 - 农历公司。第（b）小节旨在识别为中国军方工作的公司。具体而言，第1237（b）（1）部分指示国防部长“确定在美国直接或间接在美国或其任何领土和财产中经营的那些人”以共产主义中国军事公司“的形式”已发布的清单。

他们是“由人民解放军拥有或控制”和

第1237（c）第1237（c）条确认中国情报服务包括在“人民解放军”（PLA）的意义内。

在房子接受了参议院的修正案后，克林顿总统签署了1999年的NDAA - 签署了一份签字声明。虽然承认账单“整个”是“有益于国防”，但克林顿继续突出众多问题。虽然他没有提到第1237节的名字，但克林顿发出了“几个规定”，“可以被解释为在总统违反总统的外交事务和指挥军团作为总司令”并表示他会“根据[他]的宪法责任来解释这些规定。”鉴于第1237条指示捍卫秘书指定某些中国公司作为“由人民解放军的拥有或控制”，这可能是“几项规定”克林顿指的是。

无论如何，克林顿管理局从未发布则为名单。在政府在1999年7月和9月收到的信中收到了国会成员，甚至在国会成员询问为什么没有这样做。当时 - 国防部长威廉科恩放心，政府甚至发布了榜单。克里斯托弗科克斯在1999年8月13日的一封信中，国防部会遵守（尽管他亦告知，这种要求可能与现行法律不一致，关于美国人员的公民自由保护。

这导致了通过Floyd D. 2001财政年度的Spence国防授权法案修订1237。然后 - 代表。 Tillie Fowler介绍了一项修正案，表明它是“大会的意义，辩护秘书没有遵守第1237（b）条”的要求，但是，在会议委员会进程期间，这种“国会感”是删除并替换了参议院修正案，这些修正案将要求国防部“报告”而不是“发布”该名单，并在3月份向国会议会（以及某些行政部门官员以及某些行政部门）的武装服务委员会提交报告2001年1,2001。修正案还改变了要求在原始版本下将清单更新本名单作为每年更新清单的任务。该版本的修正案成为2001年NDAA的第1233条。

第1237条通过罗纳德W. Reggan国防授权法案于2005年度罗纳德W. Regan国防授权法案修订。该修订，该武装委员会主席邓肯亨特作为本条例草案原始房屋草案的一部分，扩大了由第1237节的原始版本所涵盖的公司。特别是，2005年NDAA第1222条显着扩展了可以被指定为CCMC的实体的宇宙，以包括“附属”，不仅是解放军，而且是任何人民共和国中国的。此外，它现在涵盖了任何组织“由中国国防工业基地的任何实体拥有或控制”。

尽管参议院的出版社于2000年，CCMC报告从未实现过。实际上，NDAA提供休眠通过灌木丛和奥巴马主管部门，直到它终于在2019年9月赛到2019年9月被Senss挑选了。汤姆棉花和查克·舒默，以及代表。Michael Gallagher和Ruben Gallego。国会成员将一封信给然后辩护秘书标记eSPER参考第1237条并询问eSP释放符合该规定的清单。

虽然这封信没有明确地说，国防部从未发出报告命名CCMCS，但它通过在上次更新列表时询问eSPER来提示这种可能性。鉴于几个因素，大会成员似乎不得不提出这个问题，除非报告从未发出：第1237（b）条修订，要求辩护部门每年更新清单并将其提交给武装服务委员会，棉花是参议院武装部队委员会的成员，Gallagher和Gallego都是家庭武装委员会的成员。

实际上，在他的6月2020年回复信中，那么代理副国务秘书大卫·诺奎斯特提供了一份公司名单，但没有直接回答这个问题。相反，他简单地指出，在意识到第106届国会建立的要求，他的工作人员“制作了符合第1237节中的...标准的公司初始列表”（重点添加），再次意味着没有这样的列表已在2019年之前创建。

在对棉花的初步反应之后，国防部更新了其名单，并将其名单与公司名称进行了四次。 44个实体的完整列表主要由技术公司组成，尽管它还包括航空，建筑，铁路和造船公司（奇异的，该名单包括中国造船业公司和中国国家造船公司，即使两者合并2019年11月，采取后者公司的名字）。

已收到最受关注的公司是华为，Hikvision，中国海上石油公司和半导体制造国际公司。附注的其他公司包括中国航空工业公司，是一个国有企业（SOE），显然是“军用飞机的唯一供应商”;和中国通讯建设公司，一个已被确定为参与中国军方使用的南海人工岛屿的企业。

但除了仅仅将这些公司列为CCMC，于2020年11月12日，特朗普政府通过执行命令13959宣布在IEEPA（参考第1237条）下的国家紧急情况。有趣的是，虽然第1237（a）（1）条允许总统在未宣布国家紧急情况下举行IEEPA的援助，但特朗普政府明确表示，其通过执行命令采取行动的权力是基于此类宣言。政府可能希望尽可能多地维持灵活性，特别是由于国会不包括第1237（a）（1）批准的授权的总统的“有关与进口有关”的“有关的当局”。这种灵活性的渴望与其他主管部门的IEEPA调用一致。

在执行命令下，特朗普禁止“公开交易证券的任何交易，或衍生的任何证券，或者旨在为此类证券提供投资风险”，截至1921年1月11日的那些征收的CCMC。 12月12日之后指定，禁令将在其指定后60天延伸到它们。 1921年1月13日，特朗普签署的执行令13974年，通过禁止美国委员会在CCMC收到其指定后的365天内拥有CCMC拥有的证券，修订了先前的订单。小米和卢康的套装不久之后。

虽然拜登政府表示，它愿意根据更明确和全面的策略来重新校准其与中国的关系，但它尚未搬迁到撤销特朗普政府的执行命令。考虑到美国 - 中美关系的目前政治气候，它也不可能。

总共有六项行动原因在小米和洛歌技术公司提出的两项诉讼中，其中一些诉讼，其中一些诉讼在公司之间重叠。

小米和路易经理他们根据第1237节的指定是“任意和反复无常的，滥用自行决定，否则违反行政程序法的法律，5 U.S.C. §551et seq。“这是两家公司的主要索赔，以及D.C.地区法院的主要重点授予小米的决定是初步禁令。公司强调，在第1237条的法定定义下，他们不是CCMC，因此，根据行政订单下的股份交易限制是非法的。该APA索赔可分为两个铲斗。第一个是定义，第二个是证据。

定义问题对于美国政府来说更有问题，因为它会影响证据之一。在申请法规时，DC地区法院通过了小米提出的定义作为“隶属子”的单词的简单含义，这意味着实体是“与他人”有效地控制另一个或与他人相关联的“根据共同所有权或控制[。]“法院解释说，小米的定义与国防部条例，法律律师意见司法办公室和”众多法规“所提出的定义相似。根据这一定义，法院确定国防部根据第1237条将其当局汇总，以指定小米作为CCMC，因为尚未充分证明小米是“隶属于”中国国家。

这为我们带来了证据问题。国防部名称的绝大多数公司都是国防军。虽然国有企业可能被视为中国州“拥有”，但小米和卢旺昂并非如此。因此，在小米和卢代的情况下，整个CCMC争议转向政府是否可以产生足够的证据表明这些公司是“与”中华人民共和国部的解放军“隶属于”中国国防工业中的实体“根据。”

据美国政府称，Xiaomi作为“隶属于”中国国家的CCMC似乎只是两个事实：小米首席执行官雷君得到了“中国特色社会主义的杰出建设者”奖工业和信息技术部（监督中国的技术和工业政策）;而且小米“计划投资500亿元，相当于77亿美元，超过五年的技术和人工智能。”

小米争辩说，这是基于其指定的薄弱证据。和D.c.地区法院似乎同意。 D.C.地区法院的判决对象授予小米的一个初步禁令，因为国防部完全依赖于两条信息，这可能是最重要的。

仍有待观察政府是否能够提供更多证据来阻止其对小米的行动，或者如果它将有更实质性的证据对抗Luokeng。虽然机构行动通常由法院的“大量证据”标准或“任意或反复无常”标准（特别是在国际制裁领域）所授予高水平的休息，但似乎DC区似乎并没有完全相信。

罗坤声称国防部超出了“未能遵循第1237条”违反APA第1237条的程序。但目前尚不清楚“程序”卢代指的是什么。除了辩护部门的第1237条外，没有下列程序，除了国防部要“确定”，其中公司有资格作为CCMC，然后向某些国会委员会和行政部门官员提供报告，并将其命名为此。事实上，卢康独自在提高这个程序问题时：小米在投诉中没有提升这一索赔;因此，对照并没有以初步禁令给予小米的命令。

Luokung宣布，国防部没有根据第1237条所要求的其他机构咨询，因此卢代的指定额超过了该部门的权力。但卢代没有证据表明这一点。小米也没有提出这一索赔，也没有对伐地征在他的订单中发言。接受条款

卢康认为，其“作为核武病委员会的指定以及EO 13959的限制......违反了美国宪法的第五修正案”作为一个违宪的侵犯。但正如D.C.地区法院指出的那样。为了救济和开发。 v。阿什克罗夫特，

案件法清楚地清楚，在执行命令下，禁止[或对证券交易的限制]是临时剥夺，不会将资产保留在政府中。因此，作为法律而言，封锁不是在第五修正案的含义中构成出来。因此，法院一直在IEEPA和TWEA语境中始终拒绝这些索赔。

虽然法院确实承认圣地基金会的原告可能“有一天有一个可靠的论点，即长期阻塞令在美国归入财产的归属”，“即使是这种索赔也不太可能成功。例如，可以举行地区法院诉美国（在尼尔森副局长援引第四巡回赛。财政部长）表示，堵塞“不会成为癫痫发作，而不是仅仅是因为该计划仍然存在于漫长的一段时间，即使拦截持续多十年“（重点添加）。这可能是为什么小米决定放弃提高这一件索赔 - 一方面，即D.C.地区法院没有讨论。

Luokung还指出，第1237条未能提供公平的CCMC实际上是公平的通知，因此，与适用于EOS下的CCMC的限制结合，该条款是违宪的模糊。小米也发出了通知索赔，但专注于美国政府没有提供公司声明它被视为CCMC的指定。

就Luokung的主张而言，第1237节究竟解释了CCMC是什么：PLA由PLA“拥有或控制”的公司，并从事某些商业活动。法院可能会根据简单意义解释“拥有”，“受控”和“附属”的词语。如上所述，D.C.地区法院通过了小米对这些词的定义。因此，Luokung的违宪法目的主张不太可能会生存司法审查，因为法院确定可以根据其简单意义定义这些词语。小米的通知索赔也可能失败，因为，作为鲍比·克斯尼在他的作品中解释了Tiktok对政府（使用同样行动原因）的诉讼时，在外国制裁的背景下，“不需要出任的通知”。

最后，Luokung请宣战救济确认通用许可证1A适用于其。一般许可证1a是由外国资产控制办公室（OFAC）颁布的规定，该规定允许证券交易向向前发展的公司“姓名密切匹配的实体，但与共产主义中国军事公司的名称不完全匹配“直到5月27日，2021年5月27日。卢代的论点似乎打开了这个事实，而不是缩写”公司“这个词 - 卢代在其公司文件中做出了”CCMC“名单来解决整个词。但是，这一索赔是没有实证的。 2021年3月9日，国防部在正确的名称下重新设计了Luokung作为CCMC，根据行政命令所载的条款推动到2021年5月8日的制裁威胁，并允许卢代贸易证券 - 现在。

作为额外的物质，Xiaomi使得第1237节“要求”国防部发布CCMC列表。虽然国防部实际上发布了清单，但不需要这样做。如上所述，2001年NDAA修订的第1233节第1237节的第1233条，以消除该列表发布的要求。相反，它只是要求国防部向两名武装服务委员会和某些行政部门官员提供清单的副本。

在平衡上，小米和卢旺赛通常不会在他们的诉讼中对美国政府的诉讼非常成功，因为我在其他地方解释了： 由于IEEPA的段落，在国家紧急情况下行事的总统几乎没有实质性限制。 相反，联邦上诉法院已经将IEEPA解释为“国会意图赋予总统赋予国家主席的广泛和灵活权力，并强制执行经济制裁，以至于总统认为威胁国家安全利益。” 在几乎所有涉及IEEPA的情况下，总统就像赢家一样 - 从犯罪罪 ......