美国限制向中国/俄罗斯/委内瑞拉军警出口Windows

2020年4月28日，美国商务部工业和安全局(BIS)公布了两项最终规则，这两项规则将取消中华人民共和国、俄罗斯和委内瑞拉的民用最终用户(CIV)许可证例外，并扩大对这些国家的军事最终用途和最终用户限制。这些规定面临着民用和军用技术发展日益融合带来的国家安全风险，特别是在中国，要求美国政府审查更广泛的出口产品，包括仅因反恐(AT)原因而受控制的电子和电信产品，在运往军事最终用途或军事最终用户时，许可证可能被推定为拒绝。这些最终规定将于2020年6月29日起生效。

BIS还发布了一项拟议的规则，该规则将通过限制有资格获得许可证例外的目的地来修改许可证例外附加许可再出口(APR)。对拟议规则的评论也将于2020年6月29日到期。

扩大与中国、俄罗斯或委内瑞拉的军事最终用途或军事最终用户相关的控制。

根据EAR 744.21节，第一个最终规则扩大了中国、俄罗斯和委内瑞拉用于军事最终用途和军事最终用户的物品的出口、再出口和转让(在国内)的许可证要求。自2020年6月29日起，最终规则：

对中国军事最终用户实施出口限制，类似于目前对委内瑞拉和俄罗斯的要求。目前，对于指定的物品，EAR 744.21条款要求出口商在知道(I)运往中国、俄罗斯或委内瑞拉的物品将用于军事最终用途，或(Ii)运往俄罗斯或委内瑞拉(但不是中国)的物品将用于军事最终用户的情况下获得许可证。

“军事最终用户”一词不仅包括“国家武装力量(陆军、海军、海军、空军、海岸警卫队)，以及国民警卫队和国家警察、政府情报或侦察机构”，还包括“任何行动或职能旨在支持‘军事最终用途’的个人或实体”。

许多大型商业制造商和其他公司，特别是在中国(以及俄罗斯和委内瑞拉，程度较小)可能会开展一些活动，以支持军事最终用途。根据新规则，似乎需要许可证才能向这些公司出口所涵盖的项目类别(例如3A991集成电路)，即使项目本身将专门用于商业应用。如果以这种方式解释，该规则可能会产生广泛的影响；监督国际清算银行的进一步指导将是重要的。在任何解读下，出口商都需要将尽职调查的重点放在其交易对手的业务是否有任何方面支持军事终端用途，特别是在中国，因为国际清算银行在规则中将其称为“中国广泛的军民融合”。

大幅扩大出口到中国、俄罗斯和委内瑞拉的EAR第744部分补编第2号至第744部分中受军事最终用途和最终用户许可证要求的项目清单。该清单现在还将包括商业管制清单(CCL)上的某些材料加工、电子、电信、大众市场加密项目、传感器和激光、推进、电子、海事设备和飞机项目。例如，向中国的军事最终用户发送3A991芯片、5A992 iPhone或5D992 Microsoft Windows的副本将受到这一限制。

拓宽了“军事最终用途”的定义。“军事最终用途”目前的定义是：

纳入瓦塞纳安排弹药清单所述军事物品(如瓦塞纳安排网站http://www.wassenaar.org)；所载。

纳入以“A018”结尾的ECCN或“600系列”ECCN分类的物品；或。

用于上述军事物品的“使用”、“开发”或“生产”。

“use”通常有一个包含六个元素的合取定义--意思是所有元素都需要满足才能构成“use”。在这种情况下，最终规则扩展了“军事最终用途”的定义，包括支持或有助于“使用”任何一个要素的任何物品，即军事物品的操作、安装、维护、修理、大修、翻新、“开发”或“生产”。

采用推定拒绝向中国、俄罗斯和委内瑞拉出口用于军事最终用途和最终用户的许可证的政策，而不是现有的逐案许可证审查标准。因此，根据EAR§744.21的许可申请在大多数情况下将被拒绝。

扩展CCL上列出的发往中国、俄罗斯和委内瑞拉的所有项目的电子出口信息(EEI)要求-独立于最终用途或价值。根据“对外贸易条例”，如果价值低于2500美元，许多不太敏感的AT控制项目通常根本不需要EEI报告，即使报告，EEI通常也不需要指定ECCN。最后一条规则要求EEI报告为CCL上列出的所有项目对中国、俄罗斯和委内瑞拉的有形出口确定具体的ECCN，只有极少数例外。因此，即使一家公司完全在商业领域与这些国家做生意，其出口报告义务也可能会发生变化。

第二条最终规则消除了许可例外CIV。许可证例外CIV目前授权出口出于国家安全(NS)原因而受管制的某些物品，前提是这些物品的目的地是D：1国家组中的民用最终用户，其中包括中国、俄罗斯、委内瑞拉、乌克兰和伊拉克。根据许可证例外CIV，目前可以出口一些项目，包括某些电信设备和计算机。因此，自2020年6月29日起，公司将不能再利用许可证例外CIV。

第三个规则是修改许可证例外APR的拟议规则，该规则当前授权将某些项目从国家/地区组A：1或香港再出口到国家/地区组B(只要目的地不在国家/地区组D：2、D：3或D：4)和国家/地区组D：1中的目的地。该规则建议删除国家/地区组D：1(包括中国)中的目的地，作为根据许可证例外APR再出口的国家安全控制项目的合格接收方。