SEC刚刚向举报人支付了创纪录的1.14亿美元

纽约(CNN商业报道)有人刚刚拿到了1.14亿美元的发薪日--没有玩彩票，也没有走进赌场。相反，这张支票是山姆大叔签名的。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)周四宣布，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)将1.14亿美元的惊人金额判给了一名举报人，这名举报人向政府举报了不当行为，并在调查中提供了非同寻常的协助。

美国证交会举报人办公室主任简·诺伯格(Jane Norberg)在接受CNN Business专访时表示：我希望这一破纪录的裁决能鼓励其他掌握可能违反证券法的信息的人挺身而出。

在这种情况下，举报人最初在内部报告了这一不当行为，但无济于事。在这一点上，他或她向SEC通风报信。

诺伯格说，这个奖项的一大教训是，公司应该认真对待举报人的报告。因为美国证券交易委员会很可能已经掌握了这些信息，或者很快就会掌握。我们会跟进此事。

诺伯格说，这名举报人所走的道路--先在内部报告，但没有成功，然后再去当局--是很常见的。

她补充说，人们只会感到沮丧。他们变得相当不再抱有幻想，当他们来到证券交易委员会(SEC)时也是如此。举报人通常是不能忍受公司发生不当行为的员工。

举报人帮助SEC揭露的可疑行为类型包括从庞氏骗局和内幕交易到市场操纵和贿赂的方方面面。

这些举报人的提示对我们的执法计划产生了巨大的影响。诺伯格说，这是一款游戏改变器。

SEC严格保护举报人的身份，这意味着我们可能永远不知道谁获得了1.14亿美元的奖金，或者他或她帮助揭露了哪些不当行为。

诺伯格在谈到机密性时说，这是非常严肃的事情。人们必须感到舒服才能来找我们。

SEC确实表示，这笔赔偿金包括与其案件相关的约5,200万美元，外加另一家未具名机构采取的相关行动带来的6,200万美元。证交会表示，举报人经历了个人和职业上的艰辛。

科恩律师事务所(Kohn，Kohn&；Colapinto)的举报人律师科恩表示，这是一种改变文化的奖项。它激励人们挺身而出，也能阻止不当行为。对于那些正在考虑从事欺诈的人来说，这让事情变得非常真实。他们意识到他们很有可能会被告发。

在截至9月份的财年中，SEC颁发了39项个人举报人奖励，总金额约为1.75亿美元。这比该机构自2011年设立举报人办公室以来的任何一年都要多。美国证券交易委员会(SEC)去年收到了创纪录数量的关于潜在不当行为的线报。

(美国国税局(Internal Revenue Service)有自己的举报人办公室，成立于2007年，还有自己的奖项。)。

当我们刚开始的时候，我们是一家很小的商店。在这个项目的早期，我们想知道它是否会成功，诺伯格说，他曾担任举报人办公室的第一副局长。然后小费就开始进来了。它就这么长啊，长啊，长啊。

自2012年首次付款以来，SEC总共向108名个人支付了6.76亿美元。这些赔偿金是从一笔资金中支付的，资金完全来自SEC收取的罚款，而不是纳税人的钱。

诺伯格说，创纪录的一年是由于努力简化该机构发放奖励的方式。

举报人计划通过为员工和投资者提供有利可图的经济激励，帮助揭露可疑活动，否则他们可能会保持沉默。

赔偿金额在SEC根据举报人提示采取的行动中处以的罚款的10%至30%之间。根据新的规定，500万美元或以下的奖金--也就是大部分奖金--被推定为最高可获得30%。

美国证券交易委员会(SEC)将举报人的线报传递给调查人员，以深入调查此事。如果这些信息有助于成功的执法行动，举报人有资格减少支付的罚款。

钱也是一个激励因素。诺伯格说，这可能会促使那些在其他方面持观望态度的人报告他们的担忧。无论是个人的还是职业的，人们都要忍受真正的困难。我希望这笔钱能帮上忙。

诺伯格说：我见过与作恶者有私人关系的举报人，当关系恶化时，他们会举报他们。

在一个即使是最常规的政府机构都被政治化的时代，举报人计划经受住了无数次摧毁它的努力，并因成功抓获欺诈者而获得了两党的支持。

考虑到该计划是由多德-弗兰克法案(Dodd-Frank)承担的，这是一个巨大的转变。多德-弗兰克法案是一项有争议的华尔街改革法，于2010年颁布，尽管遭到共和党人和银行业的强烈反对。批评人士担心，举报人办公室会阻止员工在内部发现不当行为。

近十年来，SEC的举报人提示已导致超过20亿美元的罚款，并将5亿美元返还给受损的投资者。

证交会主席杰伊·克莱顿在接受CNN Business采访时表示，自2017年我来到证交会以来，改善举报人项目一直是我的首要任务。通过提高计划的效率和透明度，我们在过去三年中获得了比该计划历史上任何时期都多的奖项和奖金。

上个月，当SEC放弃了一项拟议的规则时，举报人倡导者松了一口气，该规则将限制最大的举报人奖励。经过两年的斗争，这项提案在举报人倡导者的反对下被一致撤回。该提案原本允许该机构缩减1亿美元或更高罚款的罚款。

科恩说，这是监督和问责的伟大胜利，他与SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)和其他官员会面，说服他们撤回这项提议。所有成功的举报人计划都是两党合作的。原因呢？它们起作用了。

上个月，SEC实施了一项新规则，使该机构能够永久禁止通过提交三份轻率的奖励申请而滥用这一过程的申请人。

诺伯格说：我们有些人把这个项目当成了乐透彩票。这让我很沮丧，特别是当我知道真正的举报人做出了真正的牺牲时。

但有一种方式就像中彩票一样：举报人奖要缴纳联邦和州税，最大的奖最高可征收50%的税。代表任何举报人的律师也必须为他们的费用缴税。