罗宾汉(Robinhood)是众多在线日间交易员的首选经纪人,正在就一系列事项与证券监管机构和其他当局进行谈判,包括上个月GameStop和其他所谓的米姆股票的飙升。
该公司在周五的监管文件中表示,已收到联邦检察官,证券交易委员会,各州总检察长和其他金融监管机构关于其限制上个月对包括GameStop在内的股票进行交易的决定的信息要求。
该文件还说,被称为Finra的金融业监管局和S.E.C.正在调查公司的期权交易平台,以及如何向客户显示有关期权交易和现金头寸的信息。自20岁的Alexander Kearns去年去世以来,Robinhood一直在对其应用程序如何显示信息的方式提出批评,Alexander Kearns自杀身亡是因为他认为自己蒙受了70万美元的损失。卡恩斯先生的家人对经纪人提起了不法行为诉讼。
一家拥有多家硅谷公司财务支持的私人交易公司Robinhood还披露了其他调查,包括Finra对2020年3月停运的调查,该调查阻止了一些客户同时访问该公司的网上交易平台和移动应用程序冠状病毒导致的主要市场波动。
在过去的几年中,Robinhood已在散户投资者和快速交易的日间交易者中广受欢迎,因为它不收取交易佣金,但去年它与S.E.C.达成和解。向客户披露有关其赚钱方式的信息。
该公司表示,就其从其他公司收取的费用的披露问题,至少面临四项潜在的集体诉讼。
上个月,罗宾汉(Robinhood)遏制了GameStop和其他股票的零售交易狂潮,这短暂地使视频游戏零售商的股票飙升,这种收入来源(称为订单流支付)引起了愤怒的用户的注意。
在监管文件中,Robinhood透露,在交易限制方面,它至少面临“ 46个假定的集体诉讼和三个个人诉讼”。