技术转让与早期工业发展：中苏联盟

国际技术和知识转移是经济发展的关键驱动因素。出于这个原因，工业政策干预往往通过分布了最先进的资本货物或通过外国公司的广泛的就业培训（Chandra 2006，Stockey 2020）来促进他们的扩散。然而，这些干预措施的结果是有争议的。在一些国家，如日本和韩国，他们已被证明是成功的（哈里森和Rodriguez-Claire 2010，Choi和Levchenko 2021，Kim等人2021），而在其他一些情况下，例如在撒哈拉国家，他们只生产了适度的结果（罗宾逊2009）。

在最近的一篇论文（Giorcelli和Li 2021）中，我们研究了技术和知识转移对早期工业发展的影响，使用中苏联盟的证据。在20世纪50年代，为了推进新成立的中华人民共和国的工业化，苏联支持发展所谓的156个项目，这是一系列技术先进，大规模，资本密集型工业设施。[1]这些项目专注于重工业，总价值为800亿美元（2020年，相当于1949年中国GDP的45.7％，占其产业产出的144.3％。这些有两种类型：“基本”涉及全苏联植物的重复和最先进的苏联机械和设备的转移（图1，面板A）;除了“基本”组件之外，“高级”也包括专业技术转移，为中国工程师和生产监督员提供新的机械和工厂技术和管理培训（图1，面板B）。苏联转移被认为是中国发展的重要因素。其投资于1949年占中国国内生产总值的45％，允许中国获得最佳苏联技术，其中在钢铁和钢铁行业被认为是世界上最好的（Clark 1973，Lardy 1995）。

通常，大型工业项目位于具有前蚂蚁较高潜力的地区。这使得难以推断出对经济发展的影响。但是，中文案例有一些功能允许克服这一实证问题。实际上，基于战略考虑和对自然资源的邻近来选择156个项目的初始位置（图2）。但是，在完成大多数项目期间，大多数项目面临大量延误，与他们的特征无关，而是由于苏联限制提供资本商品和专家，以培养他们的中国同行。 1960年中苏联分裂突然结束了两国之间的联盟，156个项目在他们的阶段中断。因此，经历了较少延误的项目已经获得了苏联机制和培训（高级项目），其他人只收到了苏联机械（基本项目），而那些经历更多延误的剩余延误既不接受任何苏联资本也没有收到任何苏联资本在原来的苏联计划之后，培训并由中国完成，但使用传统的国内技术（比较项目）。值得注意的是，在苏联干预措施之前的五年内，三组项目中的植物的性能基本相同。

其次，先进植物的结果（接受苏维埃机械和培训）的成果不断增长超过基础植物，累计效应40岁以后产量高47％（图3，蓝色）。

苏联技术转移的主要目标是创造大型工业设施，以推动当地的产业发展。该计划是否成功了这样做？我们表明，先进植物的存在确定了公司内的实质性溢出和技术扩散，以及水平或垂直相关的植物。在20世纪90年代末，中国政府允许国有公司的私有化，与先进植物相关的公司在增值，生产力和出口方面变得更好。在县级，这些变化与私营公司生产的工业产出增加有关。我们进一步探索了可以长期推动持续溢出效应的潜在机制。托管先进植物的县具有更高浓度的行业特定的人力资本，由工程师和高技能工人衡量，因为先进的工厂促进了技术学校和阀杆专业的创造。当企业开始竞争当地市场的投入时，私人拥有的公司可能已经能够雇用更多受过教育的工人，对其表现产生积极影响。相比之下，我们没有找到从政府所在县的政府或更好的政治联系的证据。

我们的论文表明，在中苏联盟接受技术先进的资本商品和专业知识转移的影响对植物绩效具有大，持续的影响，而接收资金的影响仅是短暂的。自20世纪90年代末以来，专业组件对生成水平和垂直溢出效果至关重要，以及从国有自给自足的公司的生产重新分配。

Choi，J和Levchenko（2021），“当工业政策奏效时：南朝鲜的案例，”沃克苏威尔省，11月09日。

Giorcelli，M和B Li（2021），“技术转让和早期产业发展：来自中苏联盟的证据”Nber工作文件No.29455。

江，K，W Keller，L D邱和W Ridley（2018），“国际合资企业和内部与外部技术转让：来自中国的证据”，Nber工作文件No.24455。

Lardy，N（1995），“模仿苏维埃式模型，1949-1957，”R MacFarquhar和J K Fairbank（EDS），剑桥历史。 14卷。中华人民共和国：革命中国的出现，1949-1965，剑桥大学出版社。

1我们说“所谓的”，因为最初是预期的156个项目，因为识别标签已持续到中国的这一天。但是，只有139个涉及苏联技术转移的项目最终签署并批准。