消息来源：SEC正在调查Binance是否向消费者适当披露了其美国分支机构与两家与Binance创始人有关联的做市商之间的关系
知情人士说，美国证券交易委员会（SEC）正在调查全球最大的加密货币交易所Binance美国分支机构与两家与Binance创始人有关联的交易公司之间的关系。
这两家贸易公司Sigma Chain AG和Merit Peak Ltd.是在Binance上交易加密货币的做市商。美国交易所。监管机构关注的一个领域是如何使用Binance。知情人士说，美国向客户披露了与这些贸易公司的联系。
在其网站Binance上。美国表示，关联做市商可以在交易所进行交易，但没有说明哪些公司可以这样做。
SEC要求Binance提供有关这两个实体的信息。知情人士说，Binance在美国的子公司美国是一项现有的执法调查的对象。
2019年比南斯创始人兼首席执行官赵铁昌鹏向两家贸易公司提交的公司文件，以及前高管表示，截至去年年底，赵铁昌鹏控制了两家公司。
Binance的发言人。美国的Zachary Tindall拒绝就SEC的调查以及与两家贸易公司的任何关系置评。“Binance.US致力于维护最高的合规标准，”他说。
Binance的发言人斯蒂芬·米尔顿（Stephen Milton）表示，作为一家私营公司，它不需要披露投资者或公司结构的细节。“然而，当监管机构提出要求时，这些信息会与他们共享。”米尔顿说，记者无法联系到赵先生置评。赵先生是Binance和Binance的主要所有者。《华尔街日报》此前报道称，美国。
做市商是贸易界的重要参与者。即使在市场动荡的情况下，它们也能通过不断的买卖来帮助平抑价格波动。他们通过收取出价和出价之间的微小差额来获得报酬。
美国证券交易委员会（SEC）已对未披露其有分支机构在其平台上交易的交易场所采取执法行动。2015年，后来被Virtu收购的投资科技集团（Investment Technology Group Inc.）支付了2000万美元，并承认存在不当行为，包括它运营了一个秘密交易台，与发送到ITG交易平台（称为暗池）的订单进行交互。
乔治敦大学麦克唐纳商学院的金融学教授詹姆斯·安吉尔（James Angel）说，问题是“你给你的附属公司带来了某种不公平的优势吗？他们能获得优惠待遇吗？他们能更快地进行交易吗？”
加密货币做市商B2C2 Ltd.的联合首席执行官罗伯·卡塔拉内洛（Rob Catalanello）表示，与交易股票或交易所交易基金等受监管证券的做市商不同，加密货币市场的做市商不受监管，他们的做法可能会有很大差异。
Binance的竞争对手FTX和FTX的做市商之一Alameda Research拥有相同的创始人Sam Bankman-Fried。班克曼·弗里德说，虽然阿拉米达在FTX上交易，“他们的交易量只占总交易量的一小部分，他们的账户访问权限与其他账户相同。”
另一家大型加密货币交易所Coinbase Global的发言人表示，没有任何做市商与该公司、其高管或董事会有关联。
为了对Binance的美国分支机构采取执法行动，SEC需要证明它对Binance使用的一些加密货币拥有管辖权。美国已经提出。SEC表示，许多数字硬币都是证券，因此受其监管，而加密公司表示，监管机构尚未证明哪些代币是证券。Binance拥有自己的数字货币BNB，该货币于2017年向公众出售，并在Binance上交易。我们和比南斯。
双星。美国发言人廷德尔拒绝就BNB置评。Binance的发言人米尔顿说，该交易所没有列出任何证券。
证券交易委员会有时在没有指控不当行为或采取执法行动的情况下开始和结束调查。
据《华尔街日报》此前报道，SEC最初于2020年底向比南斯的美国分支机构发出传票。它要求提供有关谁控制Binance、它如何赚钱、它向客户披露了什么信息，以及是否在Binance上交易的信息。根据《华尔街日报》查看的传票，美国独立于更大的全球交易所的活动。
该监管机构的使命是保护投资者，已经采取了近100项涉及加密货币的执法行动。SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）表示，加密市场是一个“狂野的西部”，需要正式规则来保护交易者。詹斯勒将注意力集中在加密货币交易上。
Binance于2017年由加拿大华人计算机程序员赵先生在上海创立，目前已发展到每天处理数十亿美元的加密货币交易。它在几乎没有或根本没有监管监督的情况下建立了自己的业务，从零开始创建了自己的交易系统。
被SEC审查的两家贸易公司Sigma和Merit Peak开始在Binance上交易加密货币。据前高管称，2019年交易所成立后不久，美国就开始了这项交易。前高管们说，比南斯。美国的法律和合规团队担心，他们不清楚两家公司过去交易的资金来自何处。
Sigma在Binance上执行所有命令。这些前高管表示，在美国，用户以当前市场价格买卖某种加密货币。他们补充说，Merit和后来的其他做市商处理的订单只有在加密货币的价格移动到一定值时才会执行。
既不是双星也不是双星。美国发言人就两名做市商或他们与赵先生的关系发表了评论。
在2019年1月的一份瑞士公司注册文件中，赵先生被列为西格玛董事会主席，尽管后来他被另一位与Binance有联系的人取代。2019年末，赵先生代表美德签署了一份文件，批准将美德的资金注入Binance。以换取该公司的股份。在2020年12月的SEC传票中，SEC将Merit称为Binance实体。
写信给凯特琳的凯特琳·奥斯特罗夫。[email protected]，帕特里夏·科斯曼在帕特里夏。[email protected]戴夫·迈克尔斯在戴夫。[email protected]
于2022年2月16日出版，印刷版为'；SEC调查了Binance的美国分支机构加密交易所的附属机构'
