SEC指控YouPlus和CEO欺诈投资者

美国证券交易委员会(SEC)今天指控一家总部位于加利福尼亚州山景城的科技初创公司及其首席执行官通过对公司财务和收入来源做出虚假和误导性的陈述来欺骗投资者。

SEC的起诉书称，从2018年到2019年，私营公司YouPlus的创始人兼首席执行官肖卡特·沙米姆(Shaukat Shamim)从投资者那里筹集资金，同时多次歪曲公司的财务状况。YouPlus是一家私营公司，据称开发了一款分析互联网视频的机器学习工具。根据起诉书，沙米姆虚假地告诉投资者，YouPlus的年收入高达数百万美元，拥有100多个客户，其中包括财富500强公司。当一名投资者向Shamim施压，要求他提供证实这些说法的信息时，Shamim涉嫌向投资者提供伪造的银行对账单，以掩盖欺诈行为。该骗局据称在2019年末破灭，当时Shamim向某些投资者承认，YouPlus从2013年成立以来实际上赚了不到50万美元，而且只获得了4名付费客户。

“正如我们在诉状中指控的那样，Shamim和YouPlus通过提供有关该公司财务表现和客户基础的虚假信息来鼓动人们对该公司的兴趣，”SEC旧金山地区办公室主任Erin E.Schneider说，“从事早期融资的私人公司在向投资者出售证券时必须说出真相.”

证券交易委员会向美国加利福尼亚州北区地区法院提起诉讼，指控YouPlus和Shamim违反联邦证券法的反欺诈条款，并寻求永久禁令、民事罚款、带判决前利息返还以及针对Shamim的高级管理人员兼董事律师资格。

在一个平行的行动中，美国加利福尼亚州北区检察官办公室今天宣布对Shamim提出刑事指控。

SEC的调查仍在继续，目前正由Mike Foley和Rebecca Lubens进行，旧金山地区办事处的Tracy L.Davis和Monique C.Winkler负责监督，针对YouPlus和Shamim的诉讼将由John han和Brent Smyth牵头，但SEC感谢美国加州北区检察官办公室和联邦调查局的协助。